Проект “Лучшая юридическая литература”

дознания, действующих по поручению следователя либо по собственной
инициативе в пределах своих полномочий (например, на основе заведения
оперативно-поискового дела в случае неустановления личности преступника по
“горячим следам”). В этих целях производятся следственные и иные действия
(например, опрос граждан, изучение документальных данных,
сводок-ориентировок и т. д.). В процессе поиска информации участвуют и
судебные эксперты, и прежде всего в тех случаях, когда поступившие к ним от
следственных и оперативных работников объекты исследуются на предмет
обнаружения микроследов, которые могут быть выявлены и изучены только с
помощью специальных технических средств и методик. В мероприятиях по поиску
носителей и источников информации до и после возбуждения уголовных дел могут
участвовать представители финансовых органов, различных контролирующих служб
и органов (органов санитарного надзора, инспекций водо- и рыбоохраны,
технического надзора и т. д.), привлекаемые для этой цели
правоохранительными органами. Объекты поиска - это те или иные материальные
образования, отразившие какие-либо элементы, обстоятельства расследуемого
события и в силу этого являющиеся носителями имеющей значение для дела
информации. Они подразделяются на три группы: 1) материальные объекты в
целостном состоянии либо в виде отдельных частей объектов (например, укрытые
части расчлененного трупа, огнестрельное оружие и стреляные гильзы); 2)
материально-фиксированные отображения (следы рук, ног и т. д.); 3)
комбинированные материальные объекты, т. е. объекты с имеющимися на них
следами-отображениями (например, пистолет со следами пальцев рук и запахов).
Поиск данных объектов осуществляется. 1) каким-либо одним субъектом
поисково-познавательной деятельности (например, единолично следователем,
экспертом) либо группой субъектов, объединяющих свои усилия и возможности
для решения общей задачи; 2) на основе использования отдельных приемов,
методов, методик либо путем комплексного использования различных приемов,
методов и методик; 3) с применением технико-криминалистических средств и без
них: 4) в лабораторных либо в так называемых полевых условиях; 5) в рамках
открытых, гласных действий и мероприятий или тайных, подчас
залегендированных действий и мероприятий; 6) в условиях начальной
информационной неопределенности о признаках устанавливаемого объекта либо в
условиях наличия конкретных данных о конкретных идентификационных признаках
объекта; 7) путем выполнения комплекса однотипных действий либо действий
различного характера; с помощью, при нейтральной позиции правонарушителей
либо в условиях их активного противодействия: 9) в условиях риска для жизни

N 3. Виды деятельности, реализуемые в ходе предварительных проверки и расследования

В ходе предварительных проверки и расследования реализуется поисковая
деятельность, а также деятельность по фиксации, удостоверению, исследованию
и использованию собираемой информации.
Поисковая деятельность
Активный целенаправленный поиск информации, имеющей значение в
уголовном процессе,
- одна из характерных черт предварительных проверки и расследования.
Информация о познаваемом событии прошлого чаще всего не лежит на
поверхности, не поступает как бы самотеком по заранее известным каналам в
распоряжение правоохранительных органов. Борьба за овладение информацией не
обходится без преодоления нередко серьезного противодействия со стороны лиц,
не заинтересованных в установлении истины и принятии правильных,
обоснованных правовых решений по делу. Эти лица стремятся скрыть,
завуалировать, уничтожить подлинные носители и источники искомой информации,
фабрикуют мнимые, фальшивые материально фиксированные доказательства,
осуществляют иные дезинформационные акции. Немалые трудности в обеспечении
процесса получения достоверной информации возникают и по иным причинам (в
силу малозаметности, а то и невозможности восприятия некоторых носителей
информации “не вооруженным глазом”, в результате отсутствия необходимых
технических возможностей ее обнаружения и “расшифровки”, ввиду определенных
погодно-климатических факторов, негативно сказывающихся на сохранении
носителей информации, по причине физических и психических недостатков
людей-носителей идеальных следов, снижающих возможность адекватного
запечатления в их памяти важных для установления истины обстоятельств и
воспроизведения хранящихся в ней сведений и т. д.) Поэтому поисковая
деятельность в уголовном процессе является необходимым атрибутом, важным
базовым звеном, элементом каждого его вида и этапа. Лишь после того, как
носители информации обнаружены, создается возможность их фиксации, изъятия,
исследования, получения, передачи, переработки и использования содержащихся
в них данных. Причем объектом поиска может быть не только неисследованный
носитель, но подчас и источник уже полученной информации, когда возникает
необходимость дополнительной или повторной его отработки, а его
местонахождение в этот момент неизвестно. (Подобные ситуации складываются,
например, когда возникает необходимость повторного допроса свидетеля,
убывшего в неизвестном направлении). Основная нагрузка по решению поисковых
задач по уголовным делам ложится на плечи следователя, выступающего в
качестве непосредственного субъекта поиска, а также работников органов

обществом, так и общественно опасной, запрещенной законом;
- принципы системности, целостности, историзма как руководящие начала
при разрешении проблемы целей, задач поисково-познавательной деятельности и
средств их достижения,
- принцип обусловленности масштаба, содержания и пределов познания в
уголовном процессе системой обстоятельств, подлежащих установлению:
- принцип комплексного исследования обстоятельств познаваемых видов
деятельности, обстановки их реализации и связанных с ними других системных
образований в предкриминальный, криминальный и посткриминальный периоды.
Рассмотренные подходы относятся к числу универсальных, в равной мере
реализуемых как на уровне целей, так и средств поисково-познавательной
деятельности в уголовном процессе Не менее широк круг принципов
технологического характера, отражающих специфику механизма
криминалистического мышления и действий в уголовном процессе. В основном они
базируются на положениях теории человеческой деятельности, теории познания,
системологии и науки управления.
В систему принципов технологического характера входят:
- принцип познания событий прошлого по вызванным им в окружающей среде
изменениям (следам) на основе методов обратного причинного следствия,
- собирание, изучение и использование в комплексе различных видов
информации, содержащейся в следах исследуемых событий, а также в правовых,
криминалистических и иных типовых источниках;
- принципы приоритетности, альтернативности, конкурентности задач,
версий, иных мысленных моделей, в том числе вариантов решений, иных
компонентов мыслительной и предметно-практической деятельности в уголовном
процессе,
- принцип реализации целей предварительных проверки и расследования на
основе производства криминалистических комплексов следственных и других
действий;
- принцип системообразующей роли версионного мышления и
криминалистического моделирования в процессе поиска и познания в
доследственной и следственной деятельности,
- принцип обусловленности задач и средств познания особенностями
познаваемых объектов и криминалистических ситуаций,
- принцип неразрывности процессов поиска и познания с организационным,
материально-техническим, оперативным и иным обеспечением этих процессов;
- принцип кооперирования труда, объединения сил и возможностей
различных органов, иных официальных и неофициальных структур, широких слоев
населения и отдельных граждан для решения в необходимых случаях задач
предварительных проверки и расследования (по инициативе, под руководством,
при координации совместной деятельности со стороны лиц, в производстве

N 2. Принципы предварительных проверки и расследования

Субъекты поисково-познавательной деятельности в ходе предварительной
проверки и при производстве расследования по уголовному делу опираются на
две группы взаимосвязанных и взаимодополняющих принципов. Прежде всего это
обязательные для исполнения уголовно-процессуальные принципы (презумпция
невиновности, полнота, объективность исследования и др.). Наряду с ними
важное значение для предварительных проверки и расследования имеют
криминалистические принципы. Речь в данном случае идет о системе
определенных научно обоснованных, рекомендуемых криминалистикой положений,
которыми следователи руководствуются при организации и осуществлении своей
поисково-познавательной деятельности. Многие из принципов
криминалистическими можно назвать лишь условно, так как они применяются в
различных сферах научной и практической познавательной деятельности.
Определение “криминалистические” обосновывается тем, что они теоретически
осмысливаются и проверяются криминалистической наукой. После этого данные
принципы предлагаются правоохранительной практике и используются ею в
практическо-криминалистических целях. Криминалистические принципы
подразделяются на две группы: 1) базовые (воззренческие); 2)
технологические. К числу первых относятся законность, нравственность,
безопасность поисково-познавательной деятельности. Все решения и действия
субъектов предварительных проверки и расследования должны полностью
соответствовать требованиям регулирующих их норм права. Они также должны
руководствоваться критериями и установками прогрессивной гуманистической
морали, правилами поведения, принятыми в цивилизованном демократическом
обществе. Следователи, другие работники правоохранительных органов, хотя они
и выполняют свои обязанности в условиях повышенного риска, тем не менее
должны сделать все, чтобы исключить опасность для своей жизни и здоровья (в
крайнем случае свести ее к минимуму). Они не имеют права подвергать
опасности жизнь, здоровье, честь и достоинство других участников уголовного
процесса. Свою деятельность они призваны осуществлять таким образом, чтобы
исключить саму возможность причинения вреда людям, охраняемым законом
объектам и отношениям. Наряду с этим к числу базовых принципов относятся -
деятельностный подход ко всей системе поисково-познавательной деятельности в
уголовном процессе и к ее отдельным подсистемам (видам деятельности,
отдельным действиям, комплексам действий),
- принцип изоморфности структуры различных видов деятельности, как
созидательной, так и разрушительной, как социально полезной, одобряемой

изучения мысленных моделей познаваемых объектов) круга иных возможных
носителей искомой информации;
- разработки и реализации программы (перспективной модели или модели
будущей деятельности) по обнаружению, фиксации, изъятию, исследованию
носителей информации, ее получению, фиксации, мысленной переработке;
- использования собранной на этой основе информации при осуществлении
дальнейшего расследования и прежде всего (если процесс доказательственного
познания не завершен) для определения круга, характера и места нахождения
новых, прежде неизвестных носителей информации и их отработки. Таким
образом, поисково-познавательная деятельность по уголовному делу
развивается: а) от имеющегося в начале минимума носителей-источников
информации к промежуточному, более многочисленному, но все же неполному
комплексу таких объектов, а затем к целостному, исчерпывающему их кругу; б)
от исходного минимума первичных данных к более широкому, а затем и полному
их кругу, к достаточной совокупности непротиворечивой доказательственной
информации; в) от установления первоначальной группы исследуемых
обстоятельств к установлению их целостной системы путем использования знаний
об известных обстоятельствах для выяснения неизвестных, находящихся в
закономерной связи с первыми; г) от знаний о фактах-последствиях к знаниям о
фактах, относящихся к категории ближайших, непосредственных, а затем и
основных с правовой точки зрения причин. Большое практическое значение имеет
вопрос, с каким моментом следует связывать завершение процесса реализации
поисково-познавательной функции следователя по уголовному делу. Такой
момент, если подходить к нему с криминалистических позиций, наступает при
наличии нескольких условий. Во-первых, когда все выдвинутые по делу версии,
включая конкурирующие, альтернативные, глубоко и всесторонне проверены.
Во-вторых, когда все имеющие значение для дела источники информации
определены, обнаружены и исследованы, а полученная доказательственная
информация надлежащим образом оценена и использована. В-третьих, когда по
делу установлены все обстоятельства, входящие в предмет доказывания, и
полученные знания о них не содержат пробелов, противоречий, не вызывают
сомнения в их достоверности. Предварительная проверка и предварительное
расследование опираются на соответствующую правовую основу - совокупность
норм ряда отраслей права (конституционного, материального, процессуального,
административного и др.), регулирующих ту и другую деятельность (УПК РФ,
постановления Пленума Верховного суда, приказы Генерального прокурора
Российской Федерации, приказы министра внутренних дел и т. д.).

технико-криминалистическом, оперативном и ином обеспечении предстоящей
работы; е) реализации намеченной программы: ж) оценки хода и результатов
реализации программы и принятия на этой основе соответствующих правовых и
криминалистических решений. Вопрос о направленности и содержательной стороне
реализации данной схемы зависит от того, на каком этапе она реализуется, к
какой категории относится исследуемое по делу деяние, а также от характера и
содержания исходной (входной) для данного этапа ситуации. Задачи
поисково-познавательной деятельности на первоначальном этапе расследования
формулируются исходя из необходимости: а) трансформирования процессуальным
путем собранных в режиме предварительной проверки фактических данных в
доказательства; б) проверки и уточнения, дополнения на основе доказывания
исходного информационного фонда в целях развития, углубления представлений о
месте, времени, целях, мотиве, субъекте (субъектах), предмете его
активности, орудиях, средствах, механизме содеянного и других
обстоятельствах расследуемого события (событий). На следующем этапе идет
процесс укрепления доказательственной базы относительно установленных
обстоятельств и формирования знаний о невыясненных обстоятельствах. Основные
пути решения этих задач: а) определение и реализация возможностей получения
новой, до этого отсутствовавшей в распоряжении следствия, дополнительной
доказательственной информации, содержащейся в уже обнаруженных и
исследованных источниках (например, путем нового осмотра ранее осмотренных
объектов, направления их на дополнительные, повторные экспертизы; б) поиск,
обнаружение и исследование других носителей информации, необнаруженных на
предыдущем этапе в силу упущения следствия, либо по причинам объективного
характера (например, в силу того, что определенная их часть может быть
выявлена лишь после установления личности потерпевшего, преступника,
непосредственной причины происшествия). Важным направлением на следующем
после первоначального ее этапа отрезке являются исследование версии о
возможности совершения данного деяния не только установленным лицом, но и
иными лицами, которые могли быть соучастниками, а также работа, связанная с
проверкой версии о возможности совершения обвиняемым (обвиняемыми) других не
раскрытых преступлений, о которых не было известно в момент возбуждения
уголовного дела. Как и во всех иных случаях поисково-познавательной
деятельности, эти задачи решаются путем:
- первоначальной, а в необходимых случаях дополнительной и даже
повторной отработки исходных носителей и источников информации, указания на
которые содержатся в материалах дела:
- определения (на основе криминалистического анализа имеющихся данных и

Субъектами дознания являются
оперативные работники и руководители органов дознания системы МВД, службы
контрразведки, дознаватели и командиры воинских частей, начальники
исправительно-трудовых учреждений, следственных изоляторов, органов
пожарного надзора и других официальных структур, перечисленных в
уголовно-процессуальном законе. Предварительное следствие проводится
следователями прокуратуры (территориальной, транспортной и т. д. ), а также
следователями органов внутренних дел и службы контрразведки. Функции
субъекта предварительного следствия могут осуществлять прокуроры, их
заместители и помощники, руководители следственных подразделений, принявшие
дело к своему производству. Полномочия субъектов предварительного
расследования регламентируются соответствующими нормами
уголовно-процессуального закона. Так, при наличии признаков преступления, по
которым производство предварительного следствия обязательно, орган дознания
возбуждает уголовное дело и производит необходимые следственные действия. По
их выполнению дело передается следователю. При производстве дознания по
уголовным делам, по которым предварительное следствие не обязательно, орган
дознания руководствуется правилами, установленными законом для
предварительного следствия. При производстве предварительного следствия все
решения о направлении следствия и производстве следственных действий
следователь принимает самостоятельно, за исключением, когда законом
предусмотрено получение санкции от прокурора (например, при производстве
обыска, ареста обвиняемого). Следователь несет персональную ответственность
за законное проведение, своевременность следственных действий и
расследование по делу в целом.
В структуре расследования по уголовному делу выделяются три этапа: 1)
первоначальный; 2) промежуточный: 3) заключительный. Различаясь по
продолжительности, направленности и содержанию, поисково-познавательная
деятельность на каждом из этих этапов тем не менее исходит из необходимости
осуществления следующих процедур: а) изучения имеющихся данных, построения
мысленной модели, анализа и оценки сложившейся ситуации; б) определения
основной, ключевой проблемы (проблем) и обусловленного ею направления
расследования; в) построения и изучения версий и других мысленных моделей
объектов поиска и познания, включая модель обстановки на месте происшествия;
г) разработки программы или корректировки программы предыдущего этапа
(определения номенклатуры задач, подлежащих решению, последовательности их
решения, построения моделей систем, выступающих в качестве средств и условий
решения намеченных задач); д) решения вопроса о кадровом,

производства реально-практических действий. В их круг обычно входят 1) выход
на место происшествия и его осмотр (если это возможно и целесообразно), 2)
получение объяснений лиц, от которых поступила сигнальная информация, других
лиц, которые могут подтвердить или опровергнуть, дополнить, углубить,
уточнить исходные данные, 3) изучение необходимых документов по месту их
нахождения, 4) дача поручения специалистам провести в необходимых случаях
документальные проверки, лабораторные исследования, обследование каких-либо
объектов (цехов, баз, жилых помещений и т. д. 5) получение разъяснений,
консультаций у специалистов, 6) изучение специальной, справочной,
методической и иной литературы, нормативных актов (законов, инструкций,
приказов и т. д. ), регулирующих отношения, правила поведения и деятельность
в той сфере, которая входит в предмет проверки Раздельный и сравнительный
анализ данных, полученных таким путем из различных источников, позволят
составить представление об их содержании, степени полноты, достоверности,
относимости к исследуемым обстоятельствам и сделать на этой основе один из
трех выводов - о необходимости продолжения проверки в случае отсутствия
достаточных данных, указывающих на признаки преступления,
- об отказе возбуждения уголовного дела в случае отсутствия события
преступления и по другим законным основаниям,
- о возбуждении уголовного дела, принятии его к своему производству
либо о его направлении для расследования другому органу по подследственности
(при возбуждении уголовного дела определяется, под признаки какого
преступления или категории преступлений подпадает исследуемое деяние). После
возбуждения уголовного дела поисково-познавательная деятельность приобретает
новый правовой статус. С этого момента начинается предварительное
расследование.
Являясь развитием доследственной деятельности, предварительное
расследование осуществляется в режиме процессуального доказывания. Оно
проводится в целях установления истины по уголовному делу, создания
необходимых условий для правильного применения закона и его реализации на
основе раскрытия содержания исследуемого события, полного, объективного,
всестороннего установления всех его обстоятельств. Предварительное
расследование отличается по ряду параметров от предварительной проверки (по
правовому режиму, функциям, конечным целям, средствам познания, по
продолжительности, масштабу, тактическому потенциалу и возможностям его
реализации). Одной из существенных особенностей предварительного
расследования является то, что оно осуществляется в двух формах в форме
дознания и предварительного следствия.

N 1. Понятие, соотношение, структура предварительных проверки и расследования

Информация об обнаружении событий с признаками преступления поступает в
правоохранительные органы различными путями, из различных источников,
различными способами. Независимо от того, какой бы убедительной или,
наоборот, сомнительной она не представлялась, откуда и по каким каналам
поступила, передана устно или в письменном виде, персонифицирован или
анонимен ее источник, во всех случаях эта информация должна быть
зарегистрирована и поставлена на учет. Затем она изучается, оценивается и
проверяется. Такого рода проверки получили название предварительных
(доследственных). Предварительные проверки могут быть кратковременными
(экспресс-проверки) и более или менее длительными, но в пределах срока,
установленного уголовно-процессуальным законом.
Как специфическая разновидность поисково-познавательной деятельности,
предварительная проверка проводится с целью выяснения, действительно ли
совершено общественно опасное деяние и если совершено, содержит ли содеянное
признаки преступления.
Делается это по следующей схеме. Должностное лицо, в распоряжении
которого находится первичная (сигнальная) информация, на основе ее анализа
выделяет в ней две группы сведений: 1) об обстоятельствах содеянного (его
месте, времени, участниках и т. д.); 2) об источниках и носителях
информации. В круг последних включаются: а) лицо (лица в случае группового
заявления), от которого поступила первичная информация, б) другие лица, на
которые имеются прямые указания как на людей, могущих подтвердить изложенные
факты или сделать по ним дополнительные сообщения; в) документы, иные
предметы, информативные с рассматриваемой точки зрения. Кроме того,
полученная информация, а также знания типовых характеристик такого рода
событий и образующихся в связи с ними следов используются для построения
мысленной модели события, о котором идет речь, и модели обстановки, в
которой оно произошло. В результате изучения этих моделей выводятся
вытекающие из них следствия о возможном существовании той или иной
номенклатуры других носителей информации, на которые в первоисточнике
отсутствуют прямые указания. На этой базе формулируются версии (о природе
события, его видовой принадлежности, об отдельных обстоятельствах и т д) и
разрабатывается план их проверки. В нем отражаются вопросы, которые
необходимо выяснить (о месте, времени, участниках исследуемого события, его
последствиях и т. д. ), указывается, каким образом это должно быть сделано,
кем и в какие сроки. Намеченные в плане проверки вопросы исследуются путем

N 6. Криминалистика в зарубежных странах

Большинство развитых зарубежных государств имеет широкую сеть научных
криминалистических учреждений. Они входят, как правило, в систему
министерства внутренних дел и включают в себя как центральные
научно-исследовательские учреждения (институты, центры, академии), так и
региональные научно-технические подразделения (лаборатории, институты).
Основными направлениями их деятельности является разработка новых средств
криминалистической техники, создание и совершенствование методик
исследования вещественных доказательств, производство экспертных
исследований. Помимо названных учреждений исследовательская работа в области
криминалистики осуществляется специальными учебными заведениями полиции и
рядом университетских лабораторий.
Характерной чертой зарубежных научных криминалистических учреждений
является их высокая техническая оснащенность, использование в ходе
исследований последних достижений науки, широкое применение средств
вычислительной техники. В экспертной практике используются газовая
хроматография, лазерная техника, радиоактивные изотопы, применяются
современные методы исследования состава и структуры вещества. Исторически
сложившиеся в ряде стран формы борьбы с преступностью, в основе которых
лежит раскрытие преступлений по горячим следам, обусловили высокое развитие
средств оперативной техники и разработку практических вопросов тактики
отдельных следственных и оперативных действий. Созданы и внедрены в практику
полицейских органов комплекты научно-технических средств, разнообразные
поисковые приборы, средства фиксации следов и обстановки места преступления,
экспресс-методы исследования вещественных доказательств, технические
средства задержания и т. д. Подробно разработаны тактические приемы осмотра
места происшествия, задержания подозреваемого, его обыска и допроса.
Полицией успешно используется разветвленная система криминалистических
учетов, действующая на основе электронно-вычислительной техники.
Использование полицейских компьютерных систем позволяет в течение нескольких
десятков секунд получить из центральных органов уголовной регистрации
данные, необходимые для розыска и задержания преступника. Рост международной
преступности потребовал объединения усилий полиции различных государств, что
привело к созданию Международной организации уголовной полиции - Интерпола,
членом которого в настоящее время является и Россия. Штаб-квартирой
Интерпола через его национальные бюро осуществляется координация действий
полиции стран - участников организации в борьбе с терроризмом, угоном
летательных аппаратов, фальшивомонетничеством, изготовлением и